1.证券从业考试基本法律法规的重点是什么

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

2.证券从业资格证考试,《金融》和《法规》哪个比较难啊

这个没得选。只要你想进军到证券行业，必须要具备证券从业资格，无疑这两个科目你一定越不过！如果你是零基础考生，或者复习时间紧迫，建议先报考《金融市场基础知识》科目。首先该科目基础知识内容含量非常大，对于零基础考生难度较大，但备考过程中，你会对金融市场有个宏观的理解与认识，更加利于后续的考试，甚至日后在券商工作中也会受用。

通过该科考试后，继续报考《证券市场基本法律法规》科目。你可能会惊奇发现有些知识点，你在上次备考中学过，因为金融市场基础内容基础而全面，往往会让你在备考法规科目中省力很多。

3.证券从业资格证考试应该怎么复习

证券从业资格考试报名的起点为高中水平，这就决定了其整体考试的难度并不太大。

和其他基础性考试一样，该项考试的知识点多以记忆性为主，但是随着近年证券市场的发展变化，考试难度在不断改革。2016年起，证券从业资格考试制度分为三类，而基本的入门资格考试就是：证券一般从业资格考试，考试科目设置为两科：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。

因此，要想顺利通过考试，需要掌握相关的复习技巧。1.研读考试大纲，熟悉重点、难点证券从业资格考试大纲是考生发现命题点的重要途径。

因此，考生应认真、反复阅读考试大纲的内容，吃透考试大纲要求的考试范围和要点，然后将这些要求用不同符号或不同颜色的笔在指定教材中做好标记，以便在学习中准确把握重点、难点。 2.网罗历年真题，把握命题趋势对考生来说，历年考试真题是了解考试命题趋势和动态的重要“窗口”。

证券业从业资格考试已经连续举办多年，因此会出现一些高频考点，考生务必网罗这几年尤其是近两年的考试真题，学会从这些真题中整理出常考、必考的内容。这就要求考生在收集历年真题的基础上，应在指定教材中找到每一真题的出处，同时标记是哪一年的考题，最终发掘出近年考试发生的变化及命题趋势。

3.总结命题考点，复习主次分明 考生要根据教材中标记的历年考题，统计各章节内容在历年考题中所占的分值，同时结合考试大纲，罗列出反复出现的考点及从未出现的内容，以便在复习过程中能够分清主次，做到心中有数。 4.全面通读教材，掌握内在联系 证券从业资格考试考查的知识点以记忆性的为主，因此考生一定要安排好通读教材的时间。

在这里强调对教材的通读，是要突出全面理解和融会贯通。此外，在准确把握文字背后复杂含义的基础上，还要注意不同章节的内在联系，能够从整体上对应考科目进行全面、系统地掌握。

5.突击重要考点，灵活应对变化 考生在全面通读证券从业资格考试教材的基础上，更要注意抓住重点进行复习。 每门课程都有其必考知识点，这些知识点在每年的试卷上都会出现，只是命题的形式不同，万变不离其宗。

因此，对于重要的知识点，考生一定要熟练掌握，并且能够举一反三，做到以不变应万变。 以上是我对于这个问题的解答，希望能够帮到大家。

4.证券从业资格考试《证券交易》考点有什么重点

基金、权证和转债的相关操作 一、开放式基金场内认购、申购与赎回 证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。

封闭式基金设立后规模不变，因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。开放式基金设立后其规模可以变化，这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现的。

一般情况下，开放式基金的申购和赎回是在场外进行的，即通过基金管理人及其代销机构办理开放式基金的认购、申购与赎回业务。2005年7月13日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》；同年7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》。

由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。 （一）基金份额的认购 投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。

投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。

上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值。基金管理人可按认购金额分段设置认购费率，认购费率由基金管理人在“基金招募说明书”中约定。

投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。最低认购金额由基金管理公司确定并公告。

在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99 999 900元。 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外。

（二）基金份额的申购与赎回 ▲上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报。上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值。

基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前1个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 暂停期结束后，可以向交易所重新申请开放基金份额申购或赎回。

▲申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。 ▲“申购”对应“买入”，“赎回”对应“卖出”。

申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。 由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。

▲最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99 999 900元；单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过99 999 999份。

▲同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理除外。 ▲上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给中国结算公司，并由中国结算公司负责校验。

投资者申购（赎回）后所得的基金份额（赎回金额），由中国结算公司予以确认。 （三）基金份额的转托管 ▲投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。

▲在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有************益的基金份额，不能申请转托管。 ▲投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国结算公司TA系统处理转托管申报。

对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。 ▲投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国结算公司TA系统处理转托管申报。

对于合格转托管申报数据，记减上海投资者开放式基金账户基金份额，同时相应记增其上海证券账户基金份额。 ▲转入转出程序：T日申请?T+1日数据反馈?T+2日查询 二、上市开放式基金（LOF）的认购、交易、申购和赎回 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。

其主要特点有： 第一，基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式。 第二，基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额。

第三，通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交。 第四，利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更。

（一）发售 1。交易所系统认购以份额为单位（以基金份额为单位），场外认。

5.证券从业考试知识点有哪些

证券投资风险 定义：证券预期收益变动的可能性和变动幅度。

（一）系统风险 系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，不可回避、不可分散的风险。包括政策风险、周期性波动风险、利率风险、购买力风险。

1。 政策风险。

政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。 2。

经济周期波动风险。经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。

这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。 证券行情随经济周期的循环而起伏变化，总的趋势可分为看涨市场或称多头市场、牛市，以及看跌市场或称空头市场、熊市两大类型。

在这两个变动趋势中，一个重要的特征是：在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨；在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌，只是涨跌程度不同而已。 3。

利率风险。利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性。

利率与证券价格呈反方向变化。市场利率的变化会引起证券价格变动，并进一步影响证券收益的确定性。

利率从两方面影响证券价格。一是改变资金流向。

二是影响公司的盈利。 利率风险对不同证券的影响是不相同的。

（1）利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成。

（2）利率风险是政府债券的主要风险。根据发行主体不同，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券、企业债券等。

（3）利率风险对长期债券的影响大于短期债券。在利率水平变动幅度相同的情况下，长期债券价格变动幅度大于短期债券，因此，长期债券的利率风险大于短期债券。

普通股票和优先股票也会受到利率风险的影响。其中优先股票因股息率固定而受利率风险影响较大。

4。购买力风险。

购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。在通货膨胀情况下，物价普遍上涨，社会经济运行秩序混乱，企业生产经营的外部条件恶化，证券市场也难免深受其害，所以购买力风险是难以回避的。

实际收益率=名义收益率-通货膨胀率 只有当名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益。 购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是固定收益证券，如优先股票、债券。

（二）非系统风险 非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。 非系统风险包括信用风险、经营风险和财务风险。

1。信用风险。

信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。它主要受证券发行人的经营能力、盈利水平、事业稳定程度及规模大小等因素影响。

信用风险是债券的主要风险。 政府债券的信用风险最小。

2。经营风险。

经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。 经营风险来自内部因素和外部因素两个方面。

内部因素包括：项目投资决策失误、不注意技术更新、不注意市场调查、销售决策失误。 外部因素包括公司以外的客观因素，如政府产业政策的调整、竞争对手的实力变化等。

但经营风险主要还是来自公司内部的决策失误或管理不善。 公司的经营状况最终表现于盈利水平的变化和资产价值的变化，经营风险主要通过盈利变化产生影响，对不同证券的影响程度也有所不同。

经营风险是普通股票的主要风险，公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格。当公司盈利增加时，股息增加，股价上涨；当公司盈利减少时，股息减少，股价下降。

3。财务风险。

财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。 实际上公司融资产生的财务杠杆作用犹如一把“双刃剑”，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的是收益增长的效应；反之，就是收益减少的财务风险。

对股票投资来说，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。

6.证券从业证券基本法律法规有哪些呢

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。

上市公司的上市公告一般要刊登在中国证监会指定的全国性的证券报刊上。上市公告的内容，除了应当包括招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项： （1）股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号。

（2）股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数。 （3）公司创立大会或股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议。

（4）董事、监事、高级管理人员简历及持有本公司证券的情况。 （5）公司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年盈利预测文件。

（6）证券交易所要求载明的其他情况。

7.证券从业资格考试《证券交易》课堂重点有哪些

经纪业务相关实务 第一节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 一、证券账户管理 证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。 中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。 （一）证券账户的种类 一是按照交易场所划分，分为上海证券账户和深圳证券账户。

二是按照账户用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户。 1。

人民币普通股票账户-A股账户 其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。 A股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。

A股账户既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。 2。

人民币特种股票账户 人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。 B股账户按持有人可以分为：境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。

3。证券投资基金账户：用于买卖上市基金的一种专用型账户 注意：除用于买卖上市公司基金外，该账户在深圳市场还可用于买卖上市的国债，在上海市场还可用于买卖上市的国债、公司债、企业债和可转债。

（二）开立证券账户的基本原则 1。 合法性 合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。 《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。

对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。 对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。

2。真实性 真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。 《证券法》规定，证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。 （三）证券账户开立流程和规定 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理。

这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。 自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。

目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司为投资者开立证券账户。 投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是：开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上传开户申请；中国结算公司收到后进行审核，对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构；开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人。

目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。