证券公司筹建申请需要提交哪些材料公司事务
证券公司筹建申请需要提交哪些材料
1、申请报告;
2、可行性报告;
3、筹建方案;
4、发起人协议;
5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料(包括企业简介、营业执照副本复印件等)及发起人近一年度经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告;
6、拟筹建证券公司的股权结构图;
7、发起人之间是否存在关联关系的说明;
8、公司章程(草案);
9、筹建负责人名单及其简历;
10、法律意见书;
11、公司名称预核准通知书
12、中国证监会要求的其他材料。
证券公司的开业:
1、开业申请报告和筹建情况报告;
2、股东会或者公司创立大会决议;
3、公司章程;
4、具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;
5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例;
6、证券公司的股权结构图;
7、股东单位出具的《承诺书》;
8、《直接或间接持有**公司5%及以上股权的自然人情况申报表》及上述自然人的居民身份证、户籍证明、护照、国外长期居留权证明、学历证书等复印件、本人签署的申请前三年无因违规经营而受到重大处罚情形确认书;
9、律师对直接或间接持有**公司10%及以上股权自然人的个人诚信情况的专项法律意见书;
10、拟任法定代表人和证券业从业人员的名单、简历及资格证书;
11、拟任董事、监事、高管人员的申报材料;
12、营业场所及设备、信息系统、业务资料电脑报送系统的说明材料;
13、管理制度和内部控制制度;
14、证券公司成立后的业务计划书;
15、模拟净资本计算表和模拟资产负债表;
16、近期关于客户交易结算资金及柜台个人债务的专项审计报告;
17、法律意见书;
18、公司开业过程中如更换律师事务所的,须作出专门说明;
19、中国证监会要求的其他文件。
以上就是小编整理的证券公司筹建所需的申请资料,希望对有意向筹建的朋友有一定帮助,由于地区不同,不同的地方可能需要的材料不太一致,建议相关方寻求专业人士帮助。读者如果对此还有疑问,律聊网也提供律师在线咨询服务,欢迎您进行法律咨询。
-
公司老板无法兑付62亿欠薪失联
近日,多名员工在社交平台上爆料称,上海极目银河数字科技有限公司(以下简称极目科技)老板陈某突然失联,目前公司尚拖欠800余名员工工资。网上流传的一份报案回执显示,该公司一员工5月27日报警,内容为其所
-
办理外资公司注册程序和条件
注册中外合资公司的流程是:1、到工商局办理企业名称预先核准登记:需提前准备拟定注册的中外合资公司的企业名称3个以上,提交相关资料办理企业名称预先核准通知书;2、办理相关行业前置审批;3、办理立项审批;
-
公司领导公开诅咒员工?警方回应
在通常情况下,故意骂人是个人道德及素质问题,受道德的谴责,公安机关不会处理的。但是如果骂人的情况比较严重,到达了辱骂的程度,公安机关可以依据《治安管理处罚法》进行行政处罚,但在实践中,如果被骂者报警,
一对一解决您的法律问题,
已提供49958次咨询
- 齐藤慎二涉车上性侵女子被捕! 女星妻子为夫发声10-07
- 年轻人整顿婚礼:放个短片就干饭10-05
- 离婚三样东西归女方10-04
- 遗嘱咨询立遗嘱找什么律师10-04
- 老人留下7份遗嘱为何6份都无效09-22
- 法妞问答:妻子同意三个人一起活动怎么办09-22
- 女子58页PPT举报管培生男友嫖娼09-19
- 女子疑因遭家暴跳河身亡 丈夫回应09-18
- 佳木斯辟谣新郎接亲被打是习俗09-13
- 女子遭丈夫家暴致失明:没给钱充游戏09-13
- 夫妻离婚必须要两个人同意吗?09-11
- 妻子同意三个人一起活动我该怎么办09-11