证券发行需要具备哪些条件法律顾问

沈阳律师 2022-02-16 19:43

一、证券发行需要具备哪些条件

公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。

有下列情形之一的,为公开发行:

(1)向不特定对象发行证券的;

(2)向特定对象发行证券累计超过200人的;

(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。

二、证券的包括哪些

广义的证券分为证据证券,凭证证券和有价证券;

狭义的证券指有价证券,包括钞票、邮票、印花税票、股票、债券、国库券、商业本票、呈兑汇票、银行定期存单等等,

通常说的"证券"更狭义,是指特指证券法所归范的有价证券,即债券和股票。

国债是债券的一种,政府发行的叫做国债,金融机构发行的叫金融债券,公司发行的叫公司债券。

基金不是证券,基金是一种集合投资方式,把大家的钱集合起来一起投资,用来投资股票就叫股票基金,投资债券就叫债券基金,所以它也是金融市场的参与者,但是基金不是证券。

通过小编的介绍,我们可以了解到公司证券发行必须是公正公开的,而且要符合法律的相关条款规定,否则的话是发行不了的,希望大家明白。以上这些律聊网小编为大家整理的相关内容,如果还有什么疑问,可以咨询律聊网相关律师。

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